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中國科學院上海生命科學研究院新聞來源:本站    加入時間:2012-7-26 0:00:00    點擊:12456

建立國際水平的知識產權與技術轉移專業化團隊和體系

——記中國科學院上海生命科學研究院知識產權工作

    【編者按】2010年7月21日,上海生科院與跨國醫藥企業賽諾菲-安萬特公司舉行專利技術許可合同簽約儀式,合同約定將一項由上海生科院生化與細胞所發明的蛋白抗腫瘤藥物的專利與技術授權賽諾菲-安萬特公司實施,合同金額約為六千萬美元外加銷售額提成。賽諾菲-安萬特集團是歐洲第一、全球第四大制藥集團(IMS 2009年數據),其多元化的業務遍布世界五大洲的100多個國家。中科院李家洋副院長在致辭中指出,本次專利與技術許可合同的簽訂充分表明,上海生科院在提升創新能力、密切產學研聯系、服務社會經濟發展等多個方面所做出的巨大努力和成功實踐已開始取得良好成效,具有重大的示范意義和拉動效應。同日,上海盛知華知識產權服務有限公司成立。中科院上海生命科學研究院院長陳曉亞在致辭時表示,盛知華公司的成立是上海生科院在知識創新工程實踐中的又一次積極創新和有益嘗試,上海生科院將以盛知華公司為載體,通過市場化的運作,把上海生科院已初步建立成功的知識產權專業化工作體系和模式進一步完善并推廣到中科院、高等教育和研究機構及創新型企業中去,在更高的層次和更大的范圍內為提高我國知識產權的管理和經營水平、促進我國科技成果轉化和產業發展作出應有的貢獻。種種矚目成果,與上海生科院將知識產權工作視為創新戰略的重要組成部分密不可分,是上海生科院大力創新知識產權工作機制和模式、培育和建設國際化專業化人才隊伍、以知識產權為核心推進成果轉化等一系列努力取得的顯著成效。

    中國科學院上海生命科學研究院(以下簡稱“上海生科院”)成立于1999年7月,是在原中科院滬區8個生物學研究機構的基礎上組建成立的綜合性生命科學研究機構。現有8個下屬研究所和4個支撐單元,分別是生物化學與細胞生物學研究所、神經科學研究所、藥物研究所(獨立法人)、植物生理生態研究所、健康科學研究所、營養科學研究所、上海巴斯德研究所(獨立法人)、中科院-馬普計算生物學伙伴研究所,以及上海生命科學信息中心、上海交叉學科研究中心、上海中科伍佰豪生物工程有限公司、上海實驗動物中心。

    上海生科院整體的戰略目標為:面向國家創新藥物與人口健康領域戰略需求,瞄準世界生命科學科技前沿,以提高自主創新能力為主線,以建設我國“藥物與人口健康自主創新核心”為主要任務,經過10至20年的不懈努力,建設成為“一流成果、一流效益、一流管理、一流人才”的中國特色國際先進水平的生命科學研究機構,以及生命科學和生物技術高級人才培養基地。在努力實現上述目標的一系列工作中,知識產權工作已成為上海生科院創新戰略的重要組成部分。

    上海生科院通過創新工作機制和模式、加大資源投入、大力培養和建設專業化人才隊伍、健全和完善規章制度、運用政策引導鼓勵等措施,以知識產權為核心來推進成果轉化、促進與國內外企業的合作,已經取得顯著成效。

    1.專利數量與質量穩步增長

    自成立伊始,上海生科院就對知識產權工作予以高度重視。10年來,上海生科院的專利申請和授權數量穩步增長,尤其是近幾年專利質量大幅提高,主要體現在過去3年專利許可轉讓合同數量和金額的大幅度逐年攀升。

    2000年至2009年,共有專利申請625件(除個別實用新型外,均為發明專利),其中國外專利申請90件;專利授權232件,含外國專利授權12件;軟件著作權登記6件。

    2009年,上海生科院共申請專利92件,其中國外專利申請28件;專利授權36件,其中外國專利授權4件。

    2009年上海生科院獲得國家和地方政府專利工作經費資助共計92.72萬元(其中:國家財政部國外專利資助48萬、上海市專利資助29.52萬元、徐匯區專利資助15.2萬),并獲得科學院獎勵12.9萬元。

    2.建立專業化的知識產權管理與技術轉移工作體系

    制約成果轉化績效的最關鍵因素,是成果擁有方自身的知識產權管理和技術轉移工作能力。上海生科院對以往的成果轉化工作進行了深入研究和思考,在廣泛、細致地考察研究美歐先進國家的技術轉移工作后認為,知識產權的轉移轉化工作必須按照專業化且職業化的模式來進行,而不是國內普遍采用的行政管理模式。因此自2002年起,上海生科院借鑒國際先進經驗,開始了專業化的知識產權管理和成果轉化工作的探索:成立了由分管副院長直接領導的知識產權與產業化中心,統一負責所屬各研究所(除上海藥物研究所外)的知識產權產生、保護、管理、經營和成果轉化以及與企業合作等工作。2003年初聘請了一位在美國的知識產權管理與技術轉移專家擔任顧問,為上海生科院培訓技術轉移專業人才。

    2006年,上海生科院制定了全面的知識產權、成果轉化及企業合作的規章制度和工作流程,形成了較為完整的規章制度和工作流程(目前正在進行與國際標準接軌的進一步修訂和完善)。在該規章制度中,上海生科院注意發揮政策的引導鼓勵作用。如,規定成果轉化收益按照50%?U40%?U10%的比例在發明人員、單位、轉化人員之間分配,以調動各方積極性。同年底,上海生科院精心培養了3年多的技術轉移專業人才被跨國藥企挖走,流失殆盡。在經歷了人才流失之痛后,上海生科院決定在體制機制上改革創新,下決心建立市場化、專業化、國際水平的知識產權與技術轉移工作體系。2007年4月,上海生科院成立了目前的知識產權與技術轉移中心(以下簡稱“知產中心”),從以下幾方面實施這一戰略決策。

    首先,聘請了一位在美國著名研究機構從事多年技術轉移工作、有著豐富經驗和出色業績的領軍人才擔任知產中心主任。另外,面向國內外招聘人才,聘用一批基礎較好的人才加以深度強化培訓,并在工作實踐中進一步培養與鍛煉。目前團隊已具備很高的業務水平和工作能力。

    其次,大幅度增加知產中心的預算,并創新其運行機制:1)給予充分的用人自主權;2)給予相當的財務自主權,包括工資水平不按國家事業單位標準、而是根據工作表現和市場競爭情況由中心主任來決定;3)將技術許可轉讓凈收入的10%分配給知產中心轉化人員,用于補充運轉經費和獎勵。

    第三,按照國際接軌的專業化運作模式,加強對專利的評估、培育和申請的全過程管理,將提高專利質量和技術的商業價值作為工作重心,在此基礎上進行專業化的市場營銷和商業談判。

    據此,上海生科院成功建立起了一套成效顯著并具備國際水平的專業化知識產權管理與技術轉移工作體系。

    3.培養專業化的知識產權管理與技術轉移工作團隊

    知識產權管理與技術轉移工作的目標在于通過鑒別、培養、保護、轉化有價值的發明,創造社會價值。而做好該工作的最重要的關鍵是具備專業化的人才。知識產權管理和技術轉移是一種極為復雜的商業行為,需要精通科研、英語、商業、法律的復合型專門人才,一般的行政或科研人員很難勝任,而缺乏這類高端人才也是國內技術轉移一直難于做好的主要原因。

    做好知識產權管理與技術轉移工作有很多必不可少的環節,對人員素質也有多方要求。例如,在一項發明初始披露時必須對其進行專利可行性和商業價值的評估,否則猶如盲人摸象——不知道這個發明是否可以得到專利授權、能夠得到什么樣的權利要求范圍、這樣的權利要求范圍是否有商業價值、有多大的商業價值等等,如果不做評估就盲目申請專利,特別是國際申請,那么將來如果這個發明無法轉化將會造成大量的人力物力浪費。那么做評估需要什么人才素質呢?以專利可行性評估為例,專利性的基本要求是必須同時具備三性——新穎性(Novelty)、創造性(Non-obviousness)和實用性(Utility)。新穎性的定義是在全世界范圍內沒有同樣的發明被公開,因此要判斷一項發明是否有新穎性,就需要在全世界范圍內進行在先技術(Prior Art)的檢索、分析和判斷,包括科研文獻庫、專利文獻庫、其他媒體發表過的相關文章以及市場公開等。通常這樣檢索出來的相關文件和信息大部分都是英文的,因此如果沒有充足深厚的科研背景、出色的英語能力并且精通專利法,那么就根本無法看懂這些文件和信息,更別提去做分析和判斷了。而要做商業價值的評估,還必須有商業和市場產品發展的知識,以及商業判斷能力。各個知識產權管理與技術轉移工作環節要求有不同的知識和技能,但綜合起來要求知識產權管理與技術轉移專業人才應當是精通科研、英語、商業、法律的復合型專門人才(圖9顯示了許可類專門人才的知識結構)。

圖1 技術許可類專門人才的知識結構

    這類復合型人才數量有限,而國際市場對這類人才的需求旺盛,因此待遇要求很高、競爭很強、人才難求;同時剛起步的知產中心預算有限,也難以負擔太高的人力成本。為此,借助新上任的知產中心主任曾在美國多年從事技術轉移工作的豐富經驗和出色業績,知產中心決定在中心主任的領導下,自己培養人才,并設立合理有效的人事制度以留住人才。因此,知產中心將人才培養作為起步時期的首要工作重心,目標是在3至5年內形成一支基本達到國際水平的專業團隊。

    知產中心聘用項目經理的最基本要求:(1)具備充足深厚的科研背景,博士或有獨立研究經驗的碩士,最好有博士后經驗;(2)具備出色的英語能力,聽說讀寫流利,最好有國外經歷;(3)具備良好的學習能力,學習快速、分析能力強,細心負責,有出色的交流和談判能力。

    知產中心面向國內外招聘了一批基礎較好的人才,為員工提供高水平的法律和商業方面的強化培訓和實戰練習機會(主要以案例教學為主),在專利法(國內外)及應用、發明評估(專利性與潛在商業價值)、市場營銷商業技能、專利和技術價值評估、合同法(國內外)及各類合同審閱、商業和法律談判技巧等方面進行了長期的深度強化培訓,并在工作實踐中進一步培養和鍛煉。

    知產中心還結合本部門的培訓,為上海生科院研究生開設了一門88學時的《知識產權與產業化》選修課。該課程結合案例分析,系統介紹了知識產權與產業化相關的法律法規和科研成果商業化運作的基本知識。課程內容包括專利法、著作權法、商標法、合同法、公司法、專利性及其商業價值評估、藥物研發過程、技術轉移、企業管理、專利價值評估、商業談判等。在過去的3年半中,知產中心主任的主要精力投入在人才培養上,目前團隊已經具有很高的業務水平和工作能力,為下一步提高專利質量和增加交易數量和提高交易質量打下了良好基礎。

    需要指出的是,目前國內絕大多數單位還僅僅重視引進和培養科研方面的專業人才,但未來的發展必須重視引進和培養知識產權管理和技術轉移方面的專業人才。由于知識產權在世界經濟競爭中的重要性,這對國家發展和富強極為重要。各級領導層在這一點上的認識將對真正促進知識產權管理和技術轉移在中國的發展尤為重要。

    4.國內領先的專業化知識產權管理與技術轉移工作模式

    國內多數研究所和大學通常把知識產權和技術轉移分開在兩個不同的部門管理,如知識產權通常隸屬于科研處,技術轉移隸屬于開發處或產業處。上海生科院則將二者同時交與知產中心管理,建立了由“發明→評估→增值→專利→發展→市場→許可/轉讓→談判→合同”等步驟組成的專業化工作鏈。

    知產中心把提高專利質量和技術的商業價值作為繼人才隊伍建設的又一個工作重心,這也是上述工作鏈的基礎。目前國內技術轉化率低下的一個極其重要的原因是大多數技術發明由于專利質量差而導致缺乏商業價值。對此,知產中心的理念是:要獲得高質量的專利技術,必須對從發明形成專利的過程加強管理和從增加商業價值的角度對專利進行培育。

    知產中心在接到一個新的發明披露信息后,通過對與之相關的世界范圍的專利、科研文獻和市場信息的檢索、調查與分析,從專利可行性(包括無效可能性)、商業應用方式和前景、技術競爭優?M劣勢等方面進行專業分析評估,依據現有數據判斷該發明可能得到的專利保護范圍及其商業價值。知產中心將評估結果,反饋研究人員,并指導和幫助其設計新實驗,產生進一步的數據,以擴大專利的權利要求范圍,提高和改進發明,使得該發明技術更有價值;對價值很低或不宜申請專利的技術發明則主動放棄申請。對于申請專利的發明,從專利的撰寫到進入審查答復直至授權,知產中心通過監督專利代理事務所的工作,包括決定專利申請文本及對專利審查意見的答復定稿等,對專利申請過程的每一個環節進行嚴格的全程管理和質量監控,嚴格掌控專利申請文件和審查意見答復的質量。

    管理專利代理事務所的工作質量是非常重要的一個環節,因為這關系到專利的最終權利要求范圍,即專利的最終商業價值。在美國,即使對高水平的專利代理事務所,監督其工作質量依然十分必要。因為專利代理事務所本身的業務性質和商業模式使它在客戶專利資產管理方面不可避免地存在一定局限性,例如在專利申請時間、申請數量上可能與客戶存在利益沖突、在判斷專利權利要求的商業價值方面水平有限,等等。很多發明人或專利管理人員以為專利代理事務所能夠為他們管理專利質量,但事實證明這是一種認識誤區——太多案例因專利代理事務所的低質量工作使前景很好的技術變成質量很差的專利而最終喪失重大商業價值。

    實踐證明,這種工作模式能夠大大提高專利質量,使一個因保護范圍窄而毫無市場的發明變得有市場吸引力,因此極大地提高發明的商業價值。另一方面,這種工作模式也為科研人員節省了大量的時間,發明人只需把發明材料遞交到知產中心,由知產中心選擇專利代理事務所安排專利的撰寫和申請并監控質量,因而科研人員可以有更多的精力投入到自己更擅長的科研中去。這些方面都體現出了一個專業化的知識產權管理與技術轉移團隊為發明單位和發明人所起到的重要作用和貢獻的巨大價值。

    在申請專利后,下一步工作是進行市場營銷和商業談判。知產中心首先進行詳細的行業、產品、技術的市場狀況和競爭優劣勢分析(市場分析),以及行業中具體公司的經營狀況和需求分析(公司分析);其次,有針對性地對目標公司進行推介;再次,協助感興趣的公司對專利技術進行評估,促進其做出進入談判的決定;然后,針對目標公司特點對專利技術進行價值評估并設計交易結構,與其進行商業談判(合同主要條款和細節);最后,簽訂并執行合同。在整個過程中,由于發明人員通常不是商業和法律方面的專家,對專利價值評估和諸多法律條款的含義不熟悉,同時為了避免科研人員參與商業談判而產生利益沖突,商業和法律談判由知產中心的專業人員單獨進行。在談判過程中,知產中心會即時與科研人員溝通并征求科研人員的意見,但由知產中心來做最終決定。上海生科院過去3年的專利許可轉讓及開發合作的合同數量和金額大幅度逐年攀升的成績也驗證了這種工作模式的有效性。

    5.專業化的知識產權管理與技術轉移工作成效顯著

    上海生科院通過多種渠道、采用多種方式尋求技術成果轉移轉化以及與企業合作研發和接受企業委托研發的機會。目前,上海生科院已經與一大批國內外重要的醫藥、農業和生物技術企業建立了比較固定的信息交流渠道。

    在商業談判中,上海生科院深入了解企業訴求,在堅持我方原則的前提下,創造性地尋找公平雙贏的解決方案,并盡可能降低風險、保障利益。對于技術轉移,通常采用以入門費、里程碑費、銷售額提成等條件組合作為合同主要商業條款的國際慣例,與企業共擔風險、共享收益。在與外國企業,尤其是大型跨國企業的商業談判中,采用這種為對方熟悉的商業模式,有利于雙方達成協議。在與國內企業的談判中,在首選采用相同商業模式的同時,針對具體項目和企業的情況,增加適度靈活性,以促成協議達成。在與外國企業的合作研發中,上海生科院遵循和堅持合理的國際合作慣例,既充分保護了我方的合理權利,又促進加強了國際合作。另外,在商業合同中盡可能地避免我方承擔商業和法律風險,并設立承擔風險的底線。

    盡管知產中心這幾年將主要工作重心放在團隊建設上,通過專業化的知識產權管理與技術轉移工作,上海生科院自2007年以來在技術成果轉移轉化及與國內外企業合作方面仍然取得了顯著成效,許可轉讓與合作研發等四技合同到帳金額逐年大幅度攀升(見圖10)。2007年至2009年間,上海生科院與國內外企業簽訂四技合同金額總計2.33億元,實現到帳收入4890萬元;其中技術轉讓許可與合作研發合同金額總計2.08億元,實現到帳收入2539萬元。進入2010年來,截至8月31日為止簽訂的四技合同金額已達4.17億元,實現到帳收入2334萬元;其中技術轉讓許可與合作研發合同金額總計4.12億元,實現到帳收入1956萬元(含股權1340萬元)。增長趨勢和幅度十分明顯。

圖2 上海生科院許可轉讓與合作研發成效(2007-)

    6.進一步推動專業化知識產權管理與技術轉移工作在中國的開展

    經過幾年的努力,上海生科院已經成功地在國內率先建立起了專業化的知識產權、成果轉移轉化工作體系及人才隊伍,正繼續朝著建立國際模式和水平的工作體系、形成一支基本達到國際水準的專業團隊的既定目標努力前行。這一探索性創新活動,不僅在中科院內產生了一定影響,也引起社會的廣泛關注。

    2009年,經國家知識產權局的嚴格考核評審與驗收,上海生科院成為上海市唯一的獲得首批“全國企事業知識產權示范單位”稱號的單位,在“首屆中國產學研合作創新與促進獎評選活動”中獲得中國產學研合作先進單位表彰獎。

    北京大學于2009年開始與上海生科院進行合作探討,希望率先在國內高校中建立起國際水平的專業化知識產權管理和技術轉移工作體系。上海國盛(集團)有限公司(“國盛集團”)和中國科學院國有資產經營公司(“國科控股”)表達了對建立一個具有一定規模的聯合知識產權與技術轉移公司的投資意向,使其能為更多國內研究所、大學和企業提供專業化服務,并與上海生科院進行了多次磋商。

    在上海生科院與國盛集團和國科控股的多次商議和醞釀下,今年7月21日,上海盛知華知識產權服務有限公司(“盛知華公司”)成立及與國盛集團、中科院國科控股、北京大學簽約儀式在上海舉行。中科院副院長李家洋出席并與上海市委副秘書長李逸平共同為盛知華公司揭牌。儀式上,北京大學與盛知華公司正式簽署委托服務框架協議,準備委托公司作為北京大學的知識產權與技術轉移中心,為北京大學提供知識產權保護、管理及技術成果轉移轉化的專業化服務。國盛集團、國科控股與上海生科院、盛知華公司管理團隊簽訂投資意向書,計劃以增資擴股的方式對盛知華公司投資,建立具有國際水平的專業化知識產權管理和技術轉移公司。

    中科院上海生命科學研究院院長陳曉亞在致辭時表示,盛知華公司的成立是上海生科院在知識創新工程實踐中的又一次積極創新和有益嘗試,上海生科院將以盛知華公司為載體,通過市場化的運作,把上海生科院已初步建立成功的知識產權專業化工作體系和模式進一步完善并推廣到中科院、高等教育和研究機構及創新型企業中去,為大學、科研單位、企業及其他社會各界提供一流的知識產權和技術轉移管理經營的專業服務,在更高層次和更大范圍內為提高我國知識產權的管理和經營水平、促進我國科技成果轉化和產業發展作出應有的貢獻。

縱剛、徐軍供稿,張嫻、高利丹校改

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